Załącznik nr 10

WZÓR

KWARTALNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI SPRZEDAŻOWEJ

Okres sprawozdawczy od: ... do ...

1. Podane wartości dotyczą okresu sprawozdawczego (danego kwartału), z wyjątkiem tych kolumn tabel, w których wskazano dzień, według którego należy odnotować stan poszczególnych instrumentów finansowych.

2. Dane dotyczące instrumentów finansowych nabytych za pośrednictwem firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w ramach świadczenia usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, 2 i 6 oraz ust. 4 pkt 1 ustawy, podaje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.

2.1. Należy podać także instrumenty finansowe nabyte w sposób, o którym mowa w art. 73 ust. 2 ustawy, oraz usługi, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 9 ustawy, w przypadku gdy firma inwestycyjna wykonuje na prowadzonym przez siebie OTF zlecenia na rzecz klientów, z wyjątkiem klientów będących firmami inwestycyjnymi, które składają w OTF zlecenia na rzecz swoich klientów.

2.2. W przypadku usługi przyjmowania i przekazywania zleceń (art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy) nie uwzględnia się zleceń przekazanych do wykonania do innej firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy.

2.3. Dane w wierszu 3 i 4 podaje się dla przyjętych i przekazanych lub skojarzonych zleceń, niezależnie od tego, czy firma inwestycyjna lub bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, posiada wiedzę o faktycznym nabyciu lub zbyciu instrumentu.

Wzór tabeli nr 1

3. Dane dotyczące detalicznych produktów zbiorowego inwestowania (PRIP) w rozumieniu art. 4 pkt 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1286/2014 z dnia 26 listopada 2014 r. w sprawie dokumentów zawierających kluczowe informacje dotyczące detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych (PRIIP) (Dz. Urz. UE L 352 z 09.12.2014, str. 1, Dz. Urz. UE L 358 z 13.12.2014, str. 50 oraz Dz. Urz. UE L 354 z 23.12.2016, str. 35), zwanego dalej "rozporządzeniem PRIIP", podaje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.

3.1. Należy podać dane dla pięciu PRIP o największej łącznej wartości sprzedaży.

3.2. W przypadku PRIP będących pochodnymi instrumentami finansowymi (ujętymi w tabeli nr 1) nie należy wypełniać kolumn 3 i 4.

3.3. Należy podać instrumenty finansowe nabyte za pośrednictwem firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w ramach świadczenia usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, 2 i 6 oraz ust. 4 pkt 1 ustawy.

3.4. Należy podać także instrumenty finansowe nabyte w sposób, o którym mowa w art. 73 ust. 2 ustawy, a ponadto usługi, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 9 ustawy, w przypadku gdy firma inwestycyjna wykonuje na prowadzonym przez siebie OTF zlecenia na rzecz klientów, z wyjątkiem klientów będących firmami inwestycyjnymi, które składają w OTF zlecenia na rzecz swoich klientów.

3.5. W przypadku usługi przyjmowania i przekazywania zleceń (art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy) nie uwzględnia się zleceń przekazanych do wykonania do innej firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy.

3.6. Dane w wierszu 3 i 4 podaje się dla przyjętych i przekazanych lub skojarzonych zleceń, niezależnie od tego, czy firma inwestycyjna lub bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, posiada wiedzę o faktycznym nabyciu lub zbyciu instrumentu.

Wzór tabeli nr 2

4. Dane dotyczące lokat strukturyzowanych w rozumieniu art. 3 pkt 55 ustawy podaje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 3.

4.1. Należy podać dane dla pięciu lokat strukturyzowanych o największej liczbie zawartych umów.

Wzór tabeli nr 3

5. Dane o wykonywaniu działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy, w odniesieniu do papierów wartościowych, oraz działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy - polegającej na przyjmowaniu zapisów na objęcie papierów wartościowych przez firmę inwestycyjną lub bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, świadczące usługę oferowania instrumentów finansowych, podaje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 4.

5.1. Kolumny 8 i 9 dotyczące działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy, należy wypełnić w przypadku zawarcia umowy konsorcjum oferującego, w ramach którego zapisy na nabycie instrumentów finansowych przyjmowane są również przez inne podmioty. Kolumny wypełnia firma inwestycyjna lub bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, pełniące rolę oferującego, przez podanie danych dotyczących wyłącznie zapisów przez nie przyjętych, jeżeli doszło do objęcia instrumentów finansowych.

5.2. Każdą serię papierów wartościowych pojedynczego emitenta należy wymienić w odrębnym wierszu.

Wzór tabeli nr 4

6. Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich podaje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.

6.1. Firmy inwestycyjne lub banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, niekorzystające z usług agentów firmy inwestycyjnej, o których mowa w art. 79 ustawy, wypełniają jedynie dane w kolumnie 2.

6.2. Należy podać dane dotyczące okresu sprawozdawczego.

Wzór tabeli nr 5

7. Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich zawartych za pośrednictwem agenta firmy inwestycyjnej podaje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 6.

7.1. Dane wypełniają jedynie firmy inwestycyjne lub banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, korzystające w okresie sprawozdawczym z usług agentów, o których mowa w art. 79 ustawy.

7.2. Dane należy podać w odniesieniu do pięciu agentów, którzy pozyskali największą liczbę klientów.

7.3. Wartość wynagrodzenia w kolumnie 6 stanowią kwoty należne za okres sprawozdawczy, niezależnie od dokonania lub niedokonania wypłaty w tym okresie.

7.4. Wartość wynagrodzenia w kolumnie 6 należy podać w złotych, w kwotach brutto, z podziałem na kwoty: poniżej 10 tys., 10 tys. - 50 tys., ponad 50 tys. - 100 tys. oraz ponad 100 tys.

Wzór tabeli nr 6

8. Dane dotyczące czynności zlecanych na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy podaje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 7.

8.1. Dane wypełniają firmy inwestycyjne lub banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, zlecające czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy.

8.2. Wartość wynagrodzenia w kolumnie 5 dotyczy kwot należnych za okres sprawozdawczy, niezależnie od dokonania lub niedokonania wypłaty w tym okresie.

8.3. Wartość wynagrodzenia w kolumnie 5 należy podać w złotych, w kwotach brutto, z podziałem na kwoty: poniżej 10 tys., 10 tys. - 50 tys., ponad 50 tys. - 100 tys. oraz ponad 100 tys.

Wzór tabeli nr 7

9. Dane o produktach energetycznych będących przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które muszą być wykonywane przez dostawę - wymienione w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c ustawy, podaje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 8.

9.1. Dane wypełniają firmy inwestycyjne wykonujące zlecenia klientów w prowadzonym przez siebie OTF - z wyjątkiem zleceń klientów będących firmami inwestycyjnymi, które składają w OTF zlecenia na rzecz swoich klientów, oraz firmy inwestycyjne wykonujące zlecenia klientów w OTF prowadzonym przez inny podmiot.

Wzór tabeli nr 8

10. Opisu kanałów dystrybucji instrumentów finansowych wskazanych w tabeli nr 1 dokonuje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 9.

10.1. Rodzaje instrumentów dystrybuowane tymi samymi kanałami mogą być grupowane.

Wzór tabeli nr 9

11. Opisu trendów inwestycyjnych klientów dokonuje się zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 10.

Wzór tabeli nr 10

Podpisy osób sporządzających i zatwierdzających sprawozdanie