Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 22.02.2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania Komisji Nadzoru Finansowego informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze
o przepisie
art./§
pełną treść
widoczną część
powiązane
powiązane
Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy
§ 92. Bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, przekazuje Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o:
1) rozpoczęciu wykonywania poszczególnych czynności określonych w art. 70 ust. 2 ustawy;
2) istotnym naruszeniu zasad świadczenia usług, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy, w zakresie wykonywania czynności określonych w art. 70 ust. 2 ustawy;
3) złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z działalnością wykonywaną na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy;
4) zamiarze ograniczenia działalności wykonywanej na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy;
5) faktycznym ograniczeniu działalności wykonywanej na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy;
6) zamiarze rezygnacji z działalności wykonywanej na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy;
7) faktycznym zaprzestaniu działalności wykonywanej na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy;
8) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z osobą odpowiedzialną za wypełnianie przez bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów.
§ 93. W przypadku, o którym mowa w § 92 pkt 1, raport bieżący zawiera:
1) datę rozpoczęcia wykonywania poszczególnych czynności w ramach działalności wykonywanej na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy;
2) wskazanie, jakie czynności zostały podjęte w ramach działalności wykonywanej na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy.
§ 94. W przypadku, o którym mowa w § 92 pkt 2, raport bieżący zawiera:
1) datę naruszenia;
2) datę wykrycia naruszenia;
3) istotę naruszenia;
4) rodzaj działań podjętych w związku z wykryciem naruszenia.
§ 95. W przypadku, o którym mowa w § 92 pkt 3, do raportu bieżącego dołącza się kopię zawiadomienia.
§ 96. W przypadku, o którym mowa w § 92 pkt 4, raport bieżący zawiera informację o terminie ograniczenia działalności wykonywanej na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy.
§ 97. W przypadku, o którym mowa w § 92 pkt 5, raport bieżący zawiera datę lub daty faktycznego zaprzestania wykonywania działalności na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy.
§ 98. W przypadku, o którym mowa w § 92 pkt 6, raport bieżący zawiera informację o terminie rezygnacji z wykonywania działalności na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy.
§ 99. W przypadku, o którym mowa w § 92 pkt 7, raport bieżący zawiera datę faktycznego zaprzestania wykonywania danej czynności na podstawie art. 70 ust. 2 ustawy.
§ 100. W przypadku, o którym mowa w § 92 pkt 8, raport bieżący zawiera:
1) imię i nazwisko osoby odpowiedzialnej za wypełnianie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów;
2) datę zawarcia lub rozwiązania umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana;
3) rodzaj zawartej umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana - w przypadku zawarcia takiej umowy;
4) wskazanie trybu rozwiązania umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony umowy inicjującej jej rozwiązanie - w przypadku rozwiązania takiej umowy, wraz z podaniem imienia i nazwiska - w przypadku gdy tą stroną jest osoba fizyczna.
PREMIUM