Informacje dotyczące działalności jednostek banków prowadzących działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych

§ 93. Jednostka banku, prowadząca działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jej działalności:

1) rozpoczęciu działalności maklerskiej;

2) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu postępowania naprawczego;

3) wystąpieniu przez Komisję Nadzoru Bankowego z żądaniem zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program postępowania naprawczego nie jest wystarczający lub jego realizacja nie jest należyta;

4) zaleceniu bankowi przez Komisję Nadzoru Bankowego podjęcia środków koniecznych do przywrócenia płynności płatniczej lub osiągnięcia i przestrzegania ustalonych przez Komisję Nadzoru Bankowego norm płynności oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w działalności banków, lub zwiększenia funduszy własnych;

5) uchyleniu przez Komisję Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku;

6) podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarządu komisarycznego banku;

7) podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o przejęciu, likwidacji banku lub wystąpieniu do Rady Ministrów o likwidację banku;

8) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, według bilansu, aktywa banku nie wystarczają na pokrycie jego zobowiązań;

9) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie utworzenia bankowej grupy kapitałowej;

10) podjęciu uchwały o zamiarze połączenia z innym podmiotem;

11) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o połączeniu z innym podmiotem;

12) podjęciu uchwały o zamiarze podziału banku;

13) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o podziale banku;

14) istotnym naruszeniu przez bank zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;

15) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością maklerską prowadzoną przez bank;

16) zamiarze rezygnacji z prowadzonej działalności maklerskiej.

§ 94. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 1, raport bieżący zawiera informacje o dacie rozpoczęcia działalności maklerskiej.

§ 95. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego;

2) termin i warunki realizacji programu naprawczego;

3) wpływ programu naprawczego na działalność maklerską prowadzoną przez bank.

§ 96. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny wystąpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwołanie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia;

2) datę, do której ma się odbyć nadzwyczajne walne zgromadzenie;

3) przewidywane skutki uchwał nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla działalności maklerskiej prowadzonej przez bank.

§ 97. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę i treść zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego;

2) przyczyny przedstawienia zalecenia;

3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla działalności maklerskiej prowadzonej przez bank.

§ 98. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 5, raport bieżący zawiera informację o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku.

§ 99. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 6, raport bieżący zawiera informację o dacie ustanowienia zarządu komisarycznego oraz o składzie zarządu, ze wskazaniem członka zarządu odpowiedzialnego za działalność maklerską banku.

§ 100. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 7, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę decyzji o przejęciu;

2) nazwę (firmę) i siedzibę banku przejmującego;

3) datę decyzji o likwidacji oraz imię i nazwisko likwidatora;

4) datę wystąpienia przez Komisję Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidację banku.

§ 101. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 8, raport bieżący zawiera informację o dacie powiadomienia.

§ 102. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 9, raport bieżący zawiera wskazanie banków wchodzących w skład grupy.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust. 1.

§ 103. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 10, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

4) przyczyny podjęcia decyzji o zamiarze połączenia;

5) przewidywaną datę połączenia.

§ 104. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 11, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

3) przyczyny podjęcia uchwały o połączeniu;

4) rodzaj i sposób połączenia;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych połączenia;

6) daty bilansów, na podstawie których połączenie ma być dokonane;

7) termin zgłoszenia połączenia do właściwych rejestrów.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o połączeniu oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego połączenia.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan połączenia, o którym mowa w art. 499 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 105. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 12, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

4) przyczyny podjęcia uchwały o zamiarze podziału;

5) przewidywaną datę podziału.

§ 106. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 13, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

3) przyczyny podjęcia uchwały o podziale;

4) rodzaj i sposób podziału;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych podziału;

6) datę bilansu, na podstawie którego podział ma być dokonany;

7) termin zgłoszenia podziału do właściwego rejestru.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego podziału.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan podziału, o którym mowa w art. 534 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 107. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 14, raport bieżący powinien zawierać następujące informacje:

1) datę naruszenia;

2) datę wykrycia naruszenia;

3) istotę naruszenia;

4) rodzaj kroków podjętych w związku z wykryciem naruszenia zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy.

§ 108. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 15, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.

§ 109. 1. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 16, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny rezygnacji z działalności maklerskiej;

2) datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej rezygnację z działalności maklerskiej;

3) porządek obrad walnego zgromadzenia.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z działalności maklerskiej.

3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie rezygnacji z działalności maklerskiej, w formie raportu bieżącego należy przekazać odpis tej uchwały.

4. W przypadku gdy decyzję podejmuje zarząd, w formie raportu bieżącego należy przekazać kopię uchwały zarządu.